Caroline Ellison, ancienne directrice générale du centre Alameda Research LLC, arrive au tribunal de New York, aux États-Unis, le mardi 10 octobre 2023.
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En condamnant jeudi le fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, à une peine de 25 ans de prison, le juge Lewis Kaplan a cité le témoignage de Caroline Ellison, une ex-petite amie de l’accusé et une des premières recrues de son entreprise de cryptographie.
“Je reviens sans cesse au témoignage de Mme Ellison selon lequel il savait que c’était mal”, a déclaré Kaplan lors de l’audience de détermination de la peine au centre-ville de Manhattan. “Il savait que c’était criminel.”
Ellison était le témoin vedette du ministère de la Justice dans le cadre des poursuites engagées contre Bankman-Fried. Elle a accepté un accord de plaidoyer en décembre 2022, un mois après la faillite de FTX.
Dans le cadre de son témoignage au procès pénal de la fin de l’année dernière, Ellison a fourni au gouvernement et au jury des messages texte, des documents et des enregistrements secrets qui ont finalement contribué à la condamnation de Bankman-Fried pour les sept chefs d’accusation retenus contre lui.
Le procureur américain de Manhattan, Damian Williams, a déclaré jeudi dans un communiqué après la condamnation que les “mensonges délibérés et continus de Bankman-Fried démontraient un mépris flagrant pour les attentes de ses clients et un manque de respect pour l’État de droit, tout cela pour qu’il puisse secrètement utiliser ses clients”. de l’argent pour étendre son propre pouvoir et son influence.
Ellison, qui dirigeait le fonds spéculatif sœur de FTX, Alameda Research, a plaidé coupable à deux chefs d’accusation de fraude électronique, à deux chefs d’accusation de complot en vue de commettre une fraude électronique, de complot en vue de commettre une fraude sur les matières premières, de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières et de complot en vue de commettre du blanchiment d’argent.
Bien qu’Ellison soit confrontée à des directives de détermination de peine similaires à celles de Bankman-Fried, elle devrait recevoir une peine beaucoup plus clémente en raison de son rôle de témoin coopérant.
Caroline Ellison est interrogée alors que Sam Bankman-Fried regarde son procès pour fraude devant le juge de district américain Lewis Kaplan au sujet de l’effondrement de FTX, la bourse de crypto-monnaie en faillite, à la Cour fédérale de New York, le 11 octobre 2023, dans ce croquis de salle d’audience.
Jane Rosenberg | Reuters
Les liens compliqués d’Ellison avec SBF
Ellison a sauté sur l’orbite cryptographique de Bankman-Fried en 2017.
Elle travaillait comme commerçante à Jane Street, où Bankman-Fried a fait ses débuts dans la finance. Bankman-Fried aurait convaincu la diplômée de Stanford d’abandonner son travail à Wall Street et de rejoindre Alameda, alors que le fonds spéculatif était encore dans son bureau d’origine de la Bay Area.
Ellison a passé des années en tant que petite amie occasionnelle de Bankman-Fried et, parfois, son colocataire. Elle a suivi Bankman-Fried de Californie à Hong Kong et finalement à aux Bahamas, alors que Bankman-Fried a changé à plusieurs reprises le siège social de ses sociétés de cryptographie.
Michael Lewis a écrit sur Ellison dans son livre « Going Infinite », qui couvrait l’ascension et la chute de Bankman-Fried. En 2021, Ellison a été promue PDG d’Alameda, un poste pour lequel, selon les rapports de Lewis, ni Ellison ni Bankman-Fried ne l’ont trouvée particulièrement bien adaptée.
“Caroline a senti que, même lorsque Sam l’a promue PDG d’Alameda Research, il désapprouvait son rendement au travail – et elle partageait son opinion”, a écrit Lewis.
Lewis a partagé un extrait de l’un des mémos qu’Ellison avait envoyés à Bankman-Fried. “J’ai l’impression de faire un bien pire travail en gérant Alameda que si vous y travailliez à plein temps”, a-t-elle écrit.
En avril 2021, Ellison a tweeté à propos de “la consommation régulière d’amphétamines” dans un fil qui parlait également de l’effort « herculéen » qu’il lui a fallu pour se lever de son canapé et partir en randonnée.
Les dossiers judiciaires montrent que la rémunération d’Ellison est dérisoire par rapport à celle d’autres hauts dirigeants. Sur les 3,2 milliards de dollars de paiements versés aux fondateurs de la bourse et à d’autres employés seniors, le responsable de l’ingénierie de FTX, Nishad Singh, a reçu 587 millions de dollars, le co-fondateur Gary Wang a reçu 246 millions de dollars et 2,2 milliards de dollars sont allés à Bankman-Fried. Ellison a reçu 6 millions de dollars.
Certaines entrées du journal privé d’Ellison ont été divulguées par Bankman-Fried au New York Times, qui a publié un article à leur sujet en juillet dernier, des mois avant le procès. Cet acte a finalement renvoyé Bankman-Fried en prison après que le juge Lewis Kaplan ait révoqué sa caution pour falsification présumée de témoins.
Dans un document Google de février 2022 partagé avec le Times, Ellison a écrit : « Je me sens assez mécontent et dépassé par mon travail… En fin de compte, j’ai hâte de rentrer chez moi et d’éteindre mon téléphone et prendre un verre et s’évader. »
Elle a ajouté : “On n’a pas vraiment l’impression qu’il y ait une fin en vue.”
“Essayer de résoudre les problèmes”
Mais c’est dans la salle d’audience que les jurés ont pu entendre Ellison pour la première fois.
Le procureur américain Thane Rehn a déclaré lors du procès que Bankman-Fried “l’utilisait comme façade” alors qu'”en réalité, c’était lui qui commandait toujours Alameda”. Au cours de son témoignage de plusieurs jours, Ellison a aidé les procureurs à construire un récit selon lequel elle agissait sous la direction de Bankman-Fried en l’aidant à voler l’argent des clients de FTX et en l’utilisant pour aider à soutenir Alameda, qui souffrait dans la foulée. de l’hiver crypto.
Ellison a déclaré que Bankman-Fried était toujours PDG d’Alameda lorsque l’acheminement de l’argent a commencé. Elle a déclaré qu’elle avait l’impression qu’il s’agissait de l’argent des clients de FTX, car les sommes dépassaient les bénéfices de la bourse et le montant des capitaux qu’elle avait levés.
À la mi-2021, lorsque FTX a racheté les actions de la société à une bourse rivale et à un premier investisseur. Binance et FTX ont utilisé 1 milliard de dollars de fonds clients pour la transaction, a témoigné Ellison.
Ellison a déclaré qu’elle avait envisagé de démissionner d’Alameda à différents moments entre 2019 et novembre 2022. Il y a eu des problèmes bien avant que le comportement criminel présumé n’ait lieu.
Sur l’un de ses documents Google, Ellison avait une section intitulée « facteurs limitants de mise à l’échelle », qui, selon elle, faisait référence à des éléments qui freinaient Alameda. La première chose qu’elle a énumérée était la direction, y compris un commentaire sur son ancien co-PDG Sam Trabucco.
“J’ai l’impression que ni Trabucco ni moi n’avons fait un excellent travail pour faire progresser les choses”, a-t-elle écrit. “Nous sommes en train de maintenir le statu quo et d’essayer de résoudre les problèmes.”
En ce qui concerne le mélange des opérations entre FTX et Alameda, Ellison a admis à la barre des témoins que les deux sociétés n’avaient pas de véritable « mur de Chine » séparant les entreprises.
Au cours de son témoignage, Ellison a surtout évité le contact visuel avec Bankman-Fried, regardant ses mains entre les questions et retournant fréquemment ses cheveux sur son épaule gauche. Bankman-Fried détournait aussi souvent le regard, les mains serrées.
Ellison a déclaré au jury que sa rupture avec Bankman-Fried au printemps 2022 avait affecté les communications entre eux deux. Ils parlaient principalement via Signal même s’ils vivaient dans le même appartement, et ils s’évitaient largement en dehors du travail.
Danielle Sassoon, l’avocate adjointe du gouvernement américain, a déclaré au juge Kaplan que plusieurs fois “l’accusé a ri, visiblement secoué la tête et s’est moqué”, ce qui, selon elle, pourrait avoir un effet sur Ellison “étant donné l’histoire de cette relation”. les tentatives antérieures pour l’intimider, la dynamique de pouvoir, leur relation amoureuse.”
Caroline Ellison, ancienne directrice générale d’Alameda Research LLC, arrive au tribunal de New York, aux États-Unis, le jeudi 12 octobre 2023.
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Enregistrements et textes secrets
Parmi les centaines d’éléments déposés en preuve au cours du procès, une banque de messages sur l’application cryptée Signal a été parmi les plus calamiteuses pour Bankman-Fried.
Le gouvernement a présenté une série d’échanges Signal impliquant Bankman-Fried, Ellison, Wang et d’autres hauts dirigeants. Dans l’un de ces échanges, à partir du 8 novembre 2022, Ellison a fait appel à Bankman-Fried et à d’autres membres du cercle restreint, demandant de l’aide sur l’optique et la messagerie publique.
Les procureurs s’appuient largement sur les messages texte envoyés entre les dirigeants de FTX et d’Alameda Research dans l’affaire contre Sam Bankman-Fried.
Source : SDNY
Elle a écrit : « Plusieurs personnes en interne m’ont demandé si elles devaient continuer à faire des déclarations à des parties externes telles que « Alameda est solvable ». devrais-je leur suggérer de patienter à la place ? simplement de retarder leur réponse à leurs messages ? ou quoi ?
Ce jour-là, FTX a imposé une pause sur tous les retraits de clients.
Le lendemain, Ellison s’est de nouveau tourné vers le groupe pour obtenir des conseils sur la manière de gérer une situation difficile. réunion à tous pour les quelque 30 employés d’Alameda.
La proposition d’Ellison était de leur dire : “Alameda va probablement fermer ses portes” et qu’il n’y avait “aucune pression” pour rester, mais qu’une aide pour “des choses comme s’assurer que nos prêteurs soient payés” serait “très appréciée”.
Bankman-Fried lui a suggéré de dire quelque chose sur le fait qu’il y aurait “une sorte d’avenir pour ceux qui sont excités”.
Les procureurs s’appuient largement sur les messages texte envoyés entre les dirigeants de FTX et d’Alameda Research dans l’affaire contre Sam Bankman-Fried.
Source : SDNY
Ellison a fini par divulguer bien plus que cela lors de la réunion du personnel, dont un enregistrement secret a été diffusé au jury.
“Alameda a emprunté beaucoup d’argent”, qu’elle a utilisé pour réaliser des investissements, a déclaré Ellison lors de la réunion. Mais à mesure que les prix des cryptomonnaies baissaient, « FTX manquait de fonds d’utilisateurs », puis « les utilisateurs ont commencé à retirer leurs fonds » et ils « ont réalisé qu’ils ne pourraient pas continuer ».
Lorsqu’un membre du personnel lui a demandé quelle était l’idée de combler les pertes sur prêts d’Alameda avec l’argent des clients de FTX, elle a répondu : « Euh, Sam, je suppose » et a ri.
“FTX a toujours permis à Alameda d’emprunter des fonds d’utilisateurs, pour autant que je sache”, a déclaré Ellison.
MONTRE: Sam Bankman-Fried condamné à 25 ans de prison